南方電網能源院：積極探索具有智庫特色的公司治理新模式

南方電網能源發展研究院有限責任公司（簡稱“南方電網能源院”）是南方電網的智庫機構，致力成為服務國家能源戰略、服務能源電力行業、服務經濟社會發展的能源行業智囊。2020年以來，該公司力建設和完善中國特色現代企業制度，把加強黨的領導和完善公司治理統一起來,全力以赴推進公司治理工作落實落細。在高質量完成“規定動作”的同時，結合智庫機構自身特點做好“自選動作”，深入探索中國特色現代企業制度在南網能源院的有效實現形式，為建設行業高端智庫奠定了的良好基礎。

堅持黨管智庫 全面發揮黨委領導核心作用

堅持黨的領導、加強黨的建設是國有企業的“根”和“魂”，是我國國有企業的光榮傳統和獨特優勢。南方電網能源院深入踐行“兩個一以貫之”，將黨的領導貫穿于公司治理、政策研究、課題攻關各環節，推動黨的建設與智庫建設同向發力、同頻共振、深度融合，黨的政治優勢、組織優勢轉化為智庫的競爭優勢、發展優勢。

“兩個落實”確保黨委在公司治理中的核心地位。在組織方面，落實“雙向進入、交叉任職”領導體制，明確黨委書記、董事長“一肩挑”，總經理擔任黨委副書記并進入董事會，有效實現了黨委成員與其他治理主體適當交叉、相對獨立、配備科學。在制度方面，落實黨建進章程、進制度，2022年修訂完善公司章程、權責清單、議事規則等“1+N”治理文件體系。其中，公司章程在總則明確黨建總體要求，特設專章明確黨委在決策、執行、監督各環節的權責和工作方式；權責清單和議事規則細化了黨委決定和前置研究討論事項范圍及程序，明確36項黨的建設等重大事項由黨委決定、56項重大經營管理事項由黨委前置研究討論，保障黨委發揮領導核心作用組織化、制度化、具體化。

“三個加強”保障黨對智庫工作的帶頭引領作用。服務決策咨詢、提供智力支持是智庫機構的首要任務，作為央企智庫，南方電網能源院堅持黨對研究咨詢工作的領導、著眼國家整體利益開展決策咨詢研究更是使命擔當。南方電網能源院黨委以“三個加強”推動將黨的領導落實到全鏈條、各環節、最基層。

加強把關定向，南方電網能源院黨委準確把握中國特色新型智庫建設的內涵與路徑，近年來多次專題部署，先后研究制定了《改革三年行動計劃》《能源行業高端智庫三年行動方案》《高層次領軍人才建設專項行動方案》《智庫文化建設方案》《新時代人才工作部署行動方案》等文件，推動實現黨的領導和智庫建設有機統一、深度融合，切實在頂層設計上把好方向關、政治關、政策關。

加強常態化長效化學習，嚴格執行“第一議題”機制，建立督辦落實工作機制，構建傳達學習、研究部署、貫徹落實、定期督辦的工作閉環，自覺將中央重要指示批示精神作為決策重大事項、指導研究工作的根本遵循。2022年，該公司更是積極拓展智庫產品，創辦打造《熱點資訊》，專題聚焦中央重要指示批示進行深入解讀分析，形成每周必發、每期必讀的學習和工作機制。

加強基層治理，南方電網能源院13個黨支部是黨組織的“神經末梢”，各黨支部在如何推動黨建與業務深度融合上因情施策，積極探索黨支部參與基層治理機制的有效途徑,院黨委研究制定《黨支部議事清單》，使得黨支部參與基層治理有據可依、有章可循，打通了黨管智庫的“最后一公里”，黨的領導、黨的建設得到根本性加強和保障。黨支部借鑒“第一議題”機制，把學習中央重要指示批示精神作為開展研究咨詢的第一課和必修課；成立黨員突擊隊，由政治素質過硬的黨員同志掛帥重大研究課題；積極參與重大項目研究討論工作，推動重大研究課題的技術路線、觀點結論在黨支部進行集體研審，持續提升研究成果質量和科學性。

盤活智力資源 體系化推進董事會規范建設與高效運作

董事會是公司治理的核心，規范董事會建設是完善公司治理結構的關鍵。南方電網能源院將推進董事會規范建設作為完善中國特色現代企業制度的重要工作，緊緊圍繞董事會“定戰略、作決策、防風險”的職責定位，體系化推進董事會規范建設與運行管理，持續推進高水平董事會建設。

“兩個規范”保障董事會落實職權。規范人員結構方面，2020年南方電網能源院就實現了外部董事占多數，依法合規成立4個董事會專門委員會，聘任董事會秘書1名；2021年規范選舉產生職工董事1名，董事會建設初步做到“形似”。規范運行管理方面，出臺“1個清單+3項制度+1份方案”，與時俱進建立支撐董事會規范運作的制度文件體系，推動公司治理從“形似”到“神似”的轉變。《董事會權責清單》規范董事會與其他治理主體的權責邊界，明確董事會權責事項80項，其中重大事項36項由董事會決定。《董事會議事規則》和《董事會專門委員會議事規則》規范議事決策要求和程序，明確專門委員會職責及工作支持部門。《董事會授權管理細則》規范董事會授權管理行為，明確董事會授權事項負面清單12類事項。《落實董事會職權實施方案》從3個階段提出17項重點舉措，以“制度到位、工作到位”2個維度明確董事會職權落實到位的標準。

推動外部董事深度參與智庫建設和治理。作為智庫機構，南方電網能源院主責主業是開展政策研究、提供智力支持。“目前，南方電網能源院配備了4名外部董事，具有能源上市公司、能源央企總部和分子公司履職經歷，正是智庫機構所需的寶貴智力資源。如何盤活外部董事的智力資源，推動他們深度參與智庫課題研究，是擺在我們面前的一道難題。”南方電網能源院辦公室負責人介紹。

2022年，該公司以“1個機制+1個計劃”為突破口破解難題，進一步推動外部董事發揮自己的專業知識、管理經驗、實戰本領，效果可謂是立竿見影。“1個機制”指《支撐服務外部董事監事履職工作機制》，該機制結合南方電網能源院業務特點，在支持部門、定期溝通機制、列席會議機制、問詢機制、信息報送機制、調研機制、監督檢查機制等7個方面，細化具體支撐服務舉措14項。其中，向外部董事監事報送信息清單涵蓋了基礎資料、動態資料和監督檢查資料3大類21條，逐條明確資料名稱、提供方式、提供時間和提供部門，確保外部董事監事及時掌握履職所需的生產經營信息。“1個計劃”指外部董事調研計劃。2022年初，該公司結合外部董事的專業背景和技術特長，圍繞本質安全型企業構建、新能源發展與消納、數字經濟發展、綠色供應鏈構建等重大研究主題為各外部董事量身定制調研計劃，推動外部董事深度參與到智庫治理和課題研究中來，充分調動外部董事的智力資源。4月份，外部董事龐準參加該公司“本質安全型企業建設”課題研究，以其在南方電網超高壓公司生產一線數十年的工作經驗，為課題項目組“把脈問診”，提出了具有較強前瞻性和指導性的意見建議。

健全經營機制 充分激發和調動經理層積極性和創造性

經理層是董事會決策的執行者，行使公司最高業務執行權，涉及公司運行的方方面面。南方電網能源院以權責對等為原則開展大量的實踐探索，規范董事會向經理層授權管理，推行任期制契約化管理，全面建立市場化經營機制，大膽激發經理層活力和創造力，為高端智庫建設注入新動能。

結合智庫機構業務特點向經理層充分授權。2021年，南方電網能源院承擔了各類研究課題370余項，課題數量呈逐年增長態勢，大部分研究課題的時間短、任務急、要求高，亟待提高決策效率、壓縮管理鏈條。為適應智庫課題研究短、平、快的市場特點，該公司積極推進董事會向經理層授權，制訂經理層權責清單，明確經理層權責26項，其中包括董事會授權總經理非法定事項11項，涵蓋薪酬分配、績效考核、專項獎勵、項目下達、自有資金管理等權力，確保經理層有足夠的自主經營空間，從制度層面支持經理層全心全意重實干、強執行、抓落實。據該公司辦公室統計，2021年總經理辦公會審議議案數量比2020年大幅增長4倍，經理層行權履職效能顯著提升。

進一步壓實經理層經營管理責任。南方電網能源院還牢牢牽住任期制和契約化管理這個三項制度改革的牛鼻子，差異化設置考核指標，與經理層簽訂契約，明確崗位職責、目標責任、薪酬待遇、退出規定、責任追究等內容。2021年3月30日，該公司首次舉行經理層成員任期制和契約化管理簽約儀式，率先實現了實施任期制契約化管理的戶數占比、實施任期制契約化管理的人數占比雙100%，標志著在健全市場化經營機制邁出關鍵步伐。通過“白紙黑字”的契約，讓每位經理層成員清楚自己“要干什么”“有什么權利”“干好干壞有什么后果”，構建“人人肩上有壓力、個個頭上有指標”的管理格局。在此導向下，經理層紛紛擼起袖子、俯下身子干事創業。任期制和契約化管理也推動完善了按業績貢獻決定薪酬的分配機制。據悉，該公司董事會在2022年初根據考核結果對經理層成員實現薪酬剛性兌現，薪酬差距最高達1.17倍，真正做到了“憑業績貢獻取酬”,有力增強經理層成員的獲得感，有效激發干事創業激情。

公司治理效能帶動高端智庫建設再上新臺階

2020年以來，南方電網能源院法人治理結構不斷完善，公司治理水平持續提升，公司的經營、管理和發展步入了規范運作的軌道，企業經營活力不斷釋放，經營業績全面向好，在多個領域取得重大突破和顯著成效。首次獲得南方電網公司經營業績考核A級，超額完成年度經營目標，營業收入同比增長35%，凈利潤、勞動生產率同比增長12%，承擔國家部委、省區政府課題數增加2倍，首次承擔中央財經辦公室課題，首次揭榜國務院國資委年度重點研究課題，首次承擔境外咨詢業務，研究成果獲得批示數量、獲獎數量、論文專利數量等指標均創歷史新高。智庫建設呈現穩中有進、進中向好的發展態勢，走上了一條穩健經營的可持續發展之路，為“十四五”高質量發展奠定了良好基礎。

下一步，南方電網能源院將堅持以創建公司治理示范企業為契機，積極構建適應智庫發展特征和規律的公司治理模式，形成更加成熟定型的智庫治理范本，切實把中國特色現代企業制度優勢更好轉化為推動智庫高質量發展的治理效能。