徐進：四川有60多個企業在海外投資 共291.3億美元

9月27日，2020中國500強企業高峰論壇在鄭州舉行。四川省國資委黨委書記、主任徐進出席并發表演講。

　四川省國資委黨委書記、主任徐進? 新浪財經 鄧健 攝

　　徐進表示，圍繞管理人員、重要風險崗位人員海外人員等重點人員，強化合規意識，規避底線紅線，著力防范員工違反職業道德等各類風險。海外境外資產的投資，非常大，我們四川有60多個企業在海外投資，投資了291.3億美金，去年我陪我們省委常委紀委書記出訪，到三個國家考察了我們在境外的國有資產投資項目，我們回來形成一個報告，引起了楊書記的高度關注，我們在境外派駐我們的財會人員，加強在工程預算、工程決算、工程審計等方面，都是我們國資委來授權他們走出去，所以這項工作正在有序推進，我們搞了一個管理辦法。

　　以下為演講摘錄：

　　我們四川與河南一樣，既是人口大省、資源大省、經濟大省，也有國有經濟大省，截止到今年上半年，四川國有企業資產總額已經達到12.5萬億，居全國第四位，在全省經濟社會發展中具有舉足輕重的地位。經營管理好這么龐大的國有資產，守住不發生風險的底線，守住國有資產流失，既是我們首要職責，也是強化合規管理的根本目的。合規是企業執行與發展的基礎，企業管理是提高提升公司治理水平，加強風險防范重要內容。

　　習近平總書記多次就合規管理做出了重要指示批示，強調要強化合規醫師，依法合規經營，我們認真學習領會總書記重要指示批示精神，認真學習借鑒中央企業和兄弟省市的經驗做法，積極探索推進合規管理體系建設，大致可以用三四五來概括。

　　三就是明晰三個階段抓合規。按照先個別試點，后全面推開思路，我們用三年左右的時間，分三個階段，第一階段是探索試點，第二階段是全面推開，第三是鞏固提升這三個階段來推進。經過一年多的實踐，我們即將進入全面推開系統建設的新階段，我們的總體目標用三年時間形成務實管用特色鮮明的國企合規管理四川模式，為打造一流企業，服務全省經濟社會發展提供保障。

　　四是聚焦四個重點抓合規，一是聚焦重點領域，指導八戶試點企業結合行業特點確定合規風險防范重點領域。比如說我們四川發展圍繞國有資本運營公司的定位，確定同資并構上市公司治理、海外投資等十大重點領域，編制境外投資合規指引等26個專項指引，我們四川華西集團圍繞建設工程項目、海外經營、刑事風險這三大重點領域抓合規。企業訴訟案件大幅度下降。

　　二是聚焦重點環節，把堅持合規管理融入公司治理運轉流程和工作崗位，尤其從制度設計、經營決策、生產經營等關鍵環節落實，切實防范合規風險。四川鐵投企業在20個關鍵領域47個關鍵流程關鍵崗位，采用了合規要求，形成108項的合規管理標準。

　　三是聚焦重點人員。圍繞管理人員、重要風險崗位人員海外人員等重點人員，強化合規意識，規避底線紅線，著力防范員工違反職業道德等各類風險。海外境外資產的投資，非常大，我們四川有60多個企業在海外投資，投資了291.3億美金，去年我陪我們省委常委紀委書記出訪，到三個國家考察了我們在境外的國有資產投資項目，我們回來形成一個報告，引起了楊書記的高度關注，我們在境外派駐我們的財會人員，加強在工程預算、工程決算、工程審計等方面，都是我們國資委來授權他們走出去，所以這項工作正在有序推進，我們搞了一個管理辦法。楊書記批完之后再讓我們繼續修改，我們上次給郝書記匯報，他說你們好好做，有可能將來是試點，因為我們體量太大了，可能很多人不了解我們四川，多說兩句，總書記和總理在海外介紹中國高鐵，大部分是我們四川人設計建造的，比如莫斯科到塔山，時速400公里，剛才有我們中鐵二院設計，干活的人都是鐵二局鐵八局，總部都在成都。我去過我們埃塞俄比亞亞的斯亞貝巴七百多公里跨境鐵路也是鐵二院設計，鐵八局干的，那時候還是王東明當書記，現在是人大副委員長，說你帶團去看看，我們去看了，給我們體會很深。

　　還有東電給我們介紹，全球第一發電設備，六個電的發電設備都能生產，所以這也是全球第一，連續多年第一。這也是我們四川唯一的一個央企總部在四川的，就是東電，今天也來了，所以我覺得這個也都是我們四川制造、四川國企的特色。

　　四是我們聚焦海外經營，圍繞企業境外子公司分支機構的投資經營行為，梳理合規風險，細化合規要求，切實防范海外經營風險，剛才我們提到的制定了一個四川省屬國有企業境外公司財務人員選派管理暫行辦法，得到了中紀委的肯定。

　　五是強化五個支撐抓合規。一是健全管理制度，推動試點企業將外部監管等合規要求轉化為內部規章制度，形成全體員工普遍遵守的合規行為規范。我們川發展梳理形成13類180余項制度，川投集團、四川商投集團建立健全法人治理1+5投資管理、1+9等80多項管理制度，川投集團構建起以合規管理試行辦法為龍頭，七個指引為支撐等為依托的制度體系。2．優化組織架構，推動企業明確黨委會、董事會、經理層的合規管理職責，橫向筑牢功能。業務部門具體負責，監督部門督促落實的合規管理架構，縱向推動了子企業逐步設置合規管理部門，構建了運行有效齊抓共管的運行機制。3．完善運行機制，建立健全合規風險識別預警審核審查評價評估考核獎懲等運行保障機制，推動形成合規管理的工作閉環。4．狠抓隊伍建設，結合企業的實際，配齊配強職業化、專業化、法務合規人員，做到有人干事。5．加強文化建設，各企業通過編印合規手冊，簽訂合規承諾書，開展合規知識競賽等多種方式，合規是底線、紅線，資本運營合規先行等合規意識逐步深入人心。

　　各位領導各位朋友，一年多來我們在試點中探索，在探索中前行，推動企業提升了治理水平，促進了改革發展，我們有四點體會：

　　體會之一，合規管理體系是一把手工程，企業合規管理是一項系統工程，需要整合各方資源，系統推進。這離不開企業負責人特別是一把手的親自協調，親自推動，從我省的實際來看，正是由于我們在加強教育引導的同時，堅持把合規管理的情況作為企業董事會年度工作報告，企業主要負責人述職報告，企業總法律顧問述職報告重要內容，并納入企業經營的業績考核，各企業一把手高度重視，親自研究推動，試點工作才能積極有序地推進，取得了明顯成效。

　　體會之二，合規管理不僅本身存在價值，還能創造更大的價值。因為合規管理作為一項重要的基礎管理，具有強基固本的作用，在新形勢下，推進企業合規管理，既是適應外部強監管政策的要求，防范重大風險的必然之舉，也是實現高質量發展，打造一流國企的內在需要。特別是在當前復雜嚴峻的國際環境下，必須重視發揮合規管理防風險促發展的功能，把它放在更加突出的位置來抓，才能實現行文致遠。

　　體會之三，合規管理需要一企一策推進，合規管理體系的建設，有基本的共性要求，但沒有一個統一的模式，在實踐中，應根據企業的發展階段行業特點，實際需求等個性特點，一企一策推進，不搞一刀切。

　　體會之四，合規管理是一個持續深化的過程，企業發展外部環境在變，對企業合規要求發展要求也在變，我們必須適應外部環境和企業內部發展需要，持續華合規管理體系建設，方能與時俱進。做強做優，合規管理是企業發展的永恒課題，下一步，我們將緊緊圍繞國資國企改革發展深入實施合規管理，提升擴面強基固本工程，重點抓好以下三個方面：

　　1．定制度上下功夫。在總結試點經驗基礎上，制定四川省屬企業合規管理實施辦法，以及內控合規風險管理的協同管理指引，不斷健全合規管理的制度體系。

　　2．在全覆蓋上下功夫。召開全省國資國企合規工作會，在省屬企業逐步實現合規管理的全覆蓋。

　　3．在大合規上下功夫。要整合企業的各方資源力量，推動形成全域合規、全員合規的大合規管理體系，為打造一流國企提供有力的保障。